修訂后的公募基金管理人分類評(píng)價(jià)制度將合規(guī)風(fēng)控前置評(píng)價(jià)底線比例由10%提高到20%。為使評(píng)價(jià)結(jié)果結(jié)構(gòu)分布更加合理，更好反映行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控總體狀況，監(jiān)管部門對(duì)A類、B類、C類管理人的比例進(jìn)行了調(diào)整，由50%、40%、10%調(diào)整為30%、50%、20%。
強(qiáng)調(diào)服務(wù)投資者指標(biāo)
通報(bào)還強(qiáng)調(diào)了“更好發(fā)揮功能”的監(jiān)管導(dǎo)向，聚焦維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展、促進(jìn)提高專業(yè)能力、提升服務(wù)中長期資金能力、提升投資者長期回報(bào)、助力推進(jìn)高水平開放“五大功能”，對(duì)照完善服務(wù)投資者各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，引導(dǎo)管理人踐行理性投資、價(jià)值投資、長期投資，注重改善投資者體驗(yàn)。
“維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展要求公募基金管理人積極參與市場(chǎng)建設(shè)，通過理性投資和價(jià)值投資，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定，避免市場(chǎng)出現(xiàn)過度波動(dòng)。”上述公募機(jī)構(gòu)人士稱，管理人需要加強(qiáng)投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高投資決策的專業(yè)性和科學(xué)性，開發(fā)更多符合中長期資金需求的產(chǎn)品，以滿足不同投資者需求。此外，管理人應(yīng)關(guān)注投資者的長期利益，通過長期穩(wěn)健的投資策略，為投資者創(chuàng)造持續(xù)回報(bào)，以更好地服務(wù)投資者和市場(chǎng)。
鼓勵(lì)逆周期布局
此次分類評(píng)價(jià)制度修訂中，新增加了公募機(jī)構(gòu)逆周期布局指標(biāo)，對(duì)高位發(fā)行規(guī)模較大、投資者體驗(yàn)差的管理人予以扣分，反之加分；并大幅提升了權(quán)益類基金規(guī)模加分權(quán)重，優(yōu)化各類型產(chǎn)品中長期收益率加分指標(biāo)；突出服務(wù)養(yǎng)老、科技及綠色等重點(diǎn)領(lǐng)域情況。
此外，修訂新增了“重點(diǎn)專項(xiàng)工作”落實(shí)情況，根據(jù)評(píng)價(jià)期內(nèi)重點(diǎn)工作部署，增加相應(yīng)專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)管理人落實(shí)監(jiān)管重點(diǎn)、工作情況加大正面激勵(lì)和負(fù)面約束。
通報(bào)稱，針對(duì)專項(xiàng)工作評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)注重把握長期大勢(shì)、積極發(fā)揮穩(wěn)定市場(chǎng)作用的管理人予以加分；對(duì)長效激勵(lì)約束機(jī)制不健全、薪酬管理不符合政策導(dǎo)向的管理人予以扣分；對(duì)加大投資者觸達(dá)面、積極宣傳資本市場(chǎng)政策法規(guī)的管理人予以加分；對(duì)政商“旋轉(zhuǎn)門”執(zhí)業(yè)管理內(nèi)控機(jī)制不到位的管理人予以扣分。
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