9月5日晚，中國結算發(fā)布了《中國證券登記結算有限責任公司公募基金行業(yè)機構投資者直銷服務平臺（FISP）運作管理辦法》（下稱《辦法》）。此舉是為進一步規(guī)范公募基金行業(yè)機構投資者直銷服務平臺運作，支持公募基金行業(yè)高質量發(fā)展。《辦法》自2025年9月5日起施行。
券商中國記者注意到，目前在中國結算的官網(wǎng)，已能夠看到FISP的欄目設置。券商及子公司、公募及子公司等機構可遞交材料，申請成為FISP參與人。9月5日，證監(jiān)會同意FISP正式啟動運行。
券商等機構可遞交申請材料
中國結算稱，為保障業(yè)務平穩(wěn)過渡，自《辦法》施行之日至2026年9月4日為《辦法》施行的過渡期。過渡期內，對于《辦法》施行前已通過平臺開展業(yè)務，但不符合《辦法》中相關資格要求的平臺參與人，應當逐步減少通過平臺開展的業(yè)務規(guī)模，并于相關業(yè)務均已了結后，主動向中國結算申請辦理退出平臺手續(xù)，穩(wěn)妥做好退出平臺相關工作。
據(jù)悉，F(xiàn)ISP平臺，是指中國結算依據(jù)中國證監(jiān)會授權，建設并運營的為基金管理人、投資管理人和資產托管人等公募基金業(yè)務參與機構提供電子信息流轉與管理等服務的行業(yè)性服務平臺。
《辦法》表示，證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行及其理財子公司、保險公司、保險資產管理公司、信托公司、私募證券投資基金管理人以及中國結算認可的其他機構，可以按照中國結算有關規(guī)定提交申請材料，申請成為平臺參與人。中國結算對申請材料審核通過后，為相關機構辦理平臺接入手續(xù)。
《辦法》稱，平臺參與人應當確保其所提交的申請材料合法、真實、準確、完整、有效，并在相關信息發(fā)生變更時及時向公司申請辦理更新手續(xù)。
主要有四類角色
據(jù)了解，F(xiàn)ISP平臺根據(jù)業(yè)務開展需要，設置了基金管理人、基金銷售機構、投資管理人、資產托管人等平臺業(yè)務角色以及各類業(yè)務權限。平臺參與人在使用FISP平臺提供的電子信息流轉與管理服務前，應當根據(jù)業(yè)務需要，申請開通一個或者多個平臺業(yè)務角色權限，并為每個角色分別申請開通所需的業(yè)務權限。
公募基金管理人可以申請開通基金管理人角色權限。公募基金管理人及其銷售子公司，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構可以申請開通基金銷售機構角色權限。其中，公募基金管理人的銷售子公司僅可以通過FISP平臺辦理其母公司管理的公募基金的相關業(yè)務。擬以自營資金或者受托管理的資產投資于公募基金的機構投資者，可以申請開通投資管理人角色權限。具有托管資質的機構，可以申請開通資產托管人角色權限。
開通了投資管理人角色權限的平臺參與人可以根據(jù)業(yè)務需要，在FISP平臺中為其自營資金或者受托管理的資產創(chuàng)建對應的一個或者多個平臺投資組合，并使用平臺投資組合通過FISP平臺開展相關業(yè)務。
平臺參與人應當確保其所創(chuàng)建的平臺投資組合的相關信息合法、真實、準確、完整、有效，并在相關信息發(fā)生變更時及時予以更新。
《辦法》表示，F(xiàn)ISP平臺在為基金銷售業(yè)務提供電子信息流轉與管理等服務的過程中，不是基金銷售業(yè)務參與方，不改變平臺參與人在開展基金銷售業(yè)務中的法律關系，不對相關業(yè)務過程中產生的糾紛承擔責任。
去年初曾公開征求意見
記者注意到，去年3月15日，中國結算就《辦法》公開征求意見。
《辦法》主要就平臺的建設依據(jù)及定位、服務對象、平臺角色設置及業(yè)務權限管理、平臺投資組合設立、電子信息流轉具體要求等事項進行了明確和規(guī)范。
在今年的5月7日，證監(jiān)會印發(fā)《推動公募基金高質量發(fā)展行動方案》，其中提到“加快推出機構投資者直銷服務平臺，便利各類機構投資者參與基金投資”。
校對：王錦程
