人民財(cái)訊4月30日電，北京證監(jiān)局公布關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，中信建投證券股份有限公司在證券發(fā)行保薦個(gè)別項(xiàng)目中,對(duì)發(fā)行人的主要產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)情況、部分主要客戶和供應(yīng)商、個(gè)別重要子公司等事項(xiàng)的盡職調(diào)查不充分,未審慎核查發(fā)行人申請(qǐng)文件和證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)中信建投證券股份有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
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