7月10日，諾思蘭德（BJ430047，股價13.66元，市值35億元）的《2023年度向特定對象發行股票募集說明書》披露。
據上述公告，諾思蘭德計劃募集資金不超過2.5億元，投資于藥物研發項目、生物工程新藥產業化項目、補充流動資金和償還銀行貸款。
《每日經濟新聞》記者注意到，2020年諾思蘭德掛牌精選層時，擬募集資金約3.1億元，實際募集資金到賬金額約2.3億元，募資沒有達到計劃金額。
截至今年3月，諾思蘭德旗下的部分研發項目前次公開發行募集資金已使用完畢。
計劃募資不超過2.5億元
“本次發行募集資金部分用于研發投入，將加快公司以NL003、NL005項目為主的創新藥的研發進程，同時篩查和驗證候選藥物，以拓展公司在研藥的臨床試驗廣度和深度，為公司實現更多可產業化的產品奠定基礎。”諾思蘭德表示。
據諾思蘭德公告，此次發行不超過3000萬股，募集金額不超過2.5億元。
圖片來源：諾思蘭德公告截圖
諾思蘭德表示，創新藥研發周期較長，根據對公司截至2024年末藥物研發項目資金需求的測算，本次發行藥物研發項目擬投入約1億元，即本次募集資金投向藥物研發項目的實施期為1.5至2年，實施主體為諾思蘭德。實施內容主要為NL003項目III期臨床試驗、NL005項目III期臨床試驗以及其他研發項目的開發。
諾思蘭德介紹稱，NL003項目主要用于治療嚴重下肢缺血性疾病（CLI），NL005項目主要用于治療心肌梗死所致缺血再灌注損傷。
“公司計劃2023年完成NL003兩個適應癥的臨床試驗的入組工作。本次擬投入募集資金金額4290.46萬元用于臨床III期因進度延遲導致前期人員費用等增加產生的新增資金需求，主要用于臨床入組、CRO、SMO及招聘費用、人員薪酬等費用。”諾思蘭德表示。
諾思蘭德稱，如公司NL003項目在2023~2024年完成病例入組并提交NDA（新藥上市申請），有望2025年取得藥品注冊批件。
此外，生物工程新藥產業化項目計劃第一期建設優先滿足重組人肝細胞生長因子裸質粒注射液（NL003）產品的生產需求。
NL005等項目前次募集資金已經使用完畢
Wind數據顯示，2020年至2022年諾思蘭德實現凈利潤分別為-0.2億元、-0.51億元和-0.65億元。
顯然，經營上并未能夠給諾思蘭德輸血。而在掛牌精選層時，諾思蘭德也并未能夠足額募集資金，研發的投入使得諾思蘭德對資金的需求顯著。
今年4月，諾思蘭德發布公告稱，決定暫停NL002項目的開發，將NL002項目前次公開募集資金中的1001.07萬元變更為NL003項目募集資金。
圖片來源：諾思蘭德公告截圖
諾思蘭德表示，NL005項目為發行人前次公開發行募投項目之一，前次公開發行募集資金實際到賬分配資金1835.00萬元，截至2023年3月末已全部使用完畢。同時，諾思蘭德稱，截至2023年3月末，其他研發項目前次公開發行募集資金已全部使用完畢，無法滿足未來1~2年其他研發管線的資金需求。
對于補充流動資金，諾思蘭德表示，經測算，公司2023年6~12月及2024年度所需流動資金缺口為2407.33萬元。諾思蘭德為研發主體，無穩定收入來源，考慮本次募集資金需預留資金用于支付中介機構費用，因此公司擬通過本次向特定對象發行股票的方式募集資金3000萬元用于補充流動資金。
此外，針對研發項目風險，諾思蘭德表示，公司正在開發的注射用重組人肝細胞生長因子裸質粒（NL003）目前處于缺血性潰瘍、靜息痛的III期臨床試驗階段，受突發公共衛生事件等因素影響項目研發進度不及預期。
“同時，已有其他公司類似競爭藥物正在同步開展臨床試驗，競爭對手可能先于公司向市場推出同類產品，也可能損害或延遲公司產品成功商業化的進度。綜上所述，NL003項目存在研發進度滯后、研發失敗及產業化不及預期等風險。”諾思蘭德表示。
